• Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz

Antragsberechtigt sind nur natürliche oder juristische Personen, die als:

1. Finanzunternehmen im Sinne von § 1 Absatz 24 GwG (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 6 GwG)
2. Versicherungsvermittler nach § 59 des Versicherungsvertragsgesetzes (VVG), soweit sie die unter § 2 Absatz 1 Nummer 7 GwG fallenden Tätigkeiten, Geschäfte, Produkte oder Dienstleistungen vermitteln, mit Ausnahme der gemäß § 34d Absatz 6 oder 7 Nummer 1 der Gewerbeordnung tätigen Versicherungsvermittler, und im Inland gelegene Niederlassungen entsprechender Versicherungsvermittler mit Sitz im Ausland (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 8 GwG)
3. Dienstleister für Gesellschaften und für Treuhandvermögen oder Treuhänder, wenn sie die in § 2 Absatz 1 Nummer 13 GwG bestimmte Dienstleistungen für Dritte erbringen (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 13 GwG)
4. Immobilienmakler, unter den Voraussetzungen des § 4 Absatz 4 GwG (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 14 GwG)
5. Güterhändler, Kunstvermittler und Kunstlagerhalter, soweit die Lagerhaltung in Zollfreigebieten erfolgt und die in § 4 Absatz 5 GwG aufgeführten Schwellenwerte überschritten werden (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 16 GwG)
6. Buchmacher im Sinne von § 2 Absatz 1 Rennwett- und Lotteriegesetz (RennwLottG) (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 15 GwG)
7. Spielbanken (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 15 GwG)
8. Wettvermittlungsstellen (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 15 GwG)
9. die Annahmestellen im Sinne der § 3 Absatz 5 Glücksspielstaatsvertrag, soweit sie die Sportwette Oddset anbieten (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 15 GwG)
10. Veranstalter von Online Glücksspielen (Virtuelles Automatenspiel und Online Poker) im Sinne der §§ 22a und 22b Glücksspielstaatsvertrag 2021 (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 15 GwG)
11. Wirtschaftsprüfer, vereidigte Buchprüfer, Steuerberater, Steuerbevollmächtigte und die in § 4 Nummer 11 des Steuerberatungsgesetzes genannten Vereine (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 12 GwG)
12. Rechtsanwälte, Kammerrechtsbeistände, Patentanwälte sowie Notare, soweit sie
    • a) für den Mandanten an der Planung oder Durchführung von folgenden Geschäften mitwirken:
      • aa) Kauf und Verkauf von Immobilien oder Gewerbebetrieben,
      • bb) Verwaltung von Geld, Wertpapieren oder sonstigen Vermögenswerten,
      • cc) Eröffnung oder Verwaltung von Bank-, Spar- oder Wertpapierkonten,
      • dd) Beschaffung der zur Gründung, zum Betrieb oder zur Verwaltung von Gesellschaften erforderlichen Mittel,
      • ee) Gründung, Betrieb oder Verwaltung von Treuhandgesellschaften, Gesellschaften oder ähnlichen Strukturen,
    • b) im Namen und auf Rechnung des Mandanten Finanz- oder Immobilientransaktionen durchführen,
    • c) den Mandanten im Hinblick auf dessen Kapitalstruktur, dessen industrielle Strategie oder damit verbundene Fragen beraten,
    • d) Beratung oder Dienstleistungen im Zusammenhang mit Zusammenschlüssen oder Übernahmen erbringen oder
    • e) geschäftsmäßig Hilfeleistung in Steuersachen erbringen
      (Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 10 GwG)

tätig sind.

• Berechtigter Vertreter

Antragstellende Person muss Mitglied der Leitungsebene oder interner/externer Geldwäschebeauftragter des Unternehmens sein.

• Klare Erkennbarkeit der Risiken

zum Beispiel Darstellung:

1. welchen Risiken Ihr Unternehmen ausgesetzt ist und
2. wie anfällig es für den Missbrauch gegen Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung ist

• Hinreichendes Verständnis der Risiken

zum Beispiel Darstellung der getroffenen Sicherungsmaßnahmen auf Grundlage der ermittelten konkreten Risiken